浩鼎庫藏股期滿 帳面虧損8,846萬

浩鼎首次實施庫藏股結果 圖／經濟日報提供

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浩鼎案在檢調接連出手後，案情逐漸有升溫趨勢，檢察官已將中研院院長翁啟惠列貪汙、背信等罪嫌被告並限制出境，更讓外界認為浩鼎似乎難以收尾，連帶衝擊公司股價。

浩鼎昨日公告第一次庫藏股執行期間屆滿及執行情形，買回期間為2月25日到4月24日。

2年來Alpha賣出近半浩鼎持股 獲利逾8億

浩鼎董事Alpha Corp.歷年持股變動一覽表。

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檢調調查浩鼎生技公司大股東Alpha於去年10月左右出售浩鼎持股。根據證交所公開資訊觀測站的資料指出，Alpha自2013年2月成為董事後，持股沒有增加，截至2015年3月總持股由9884張減少為5779張，若依不同的出售時間點計算，總出售金額合計達9.58億元。若以翁啟惠女兒翁郁琇持有每股成本31元計，獲利金額逾8億元。

據統計，Alpha於2013年2月成為董事後，2013年4月出售第一次股票，到2015年3月止，總出售的張數為4231張，總出售金額為9.58億元。外傳張念慈的姊姊也有Alpha公司持股。

浩鼎大股東Alpha成為董事後，Alpha持續一路減少，自2013年4月開始出售第一次持股2110張，當月的月均價為178.94元，根據持股減少當月的股價均價計算，出售金額為3.7億元。

以2015年3月公開資料，總持股餘額為5779張，減少持股4231張，出售股票均價也由178元，到2015年3月出售的月均價已達358元。至於檢調調查的2015年10月出售持股，仍要等浩鼎公布資料。

浩鼎案如雪球般愈滾愈大，士林地檢署偵辦浩鼎內線交易案，昨天大規模搜索中研院院長辦公室、翁啟惠住家兩處，以及潤泰集團旗下中嘉公司等7處地點，翁啟惠成首位遭列被告的院長，今天浩鼎已經守不住400元，第一盤股價就開低來到376元，盤中跌幅達6%，隨即有拉高到386.5元，跌幅縮小為3.3%。

隨著檢調的介入，繼浩鼎董事長張念慈被列為被告後，翁啟惠也遭列被告，浩鼎聲明，財務處經理張穗芬負責持股申報業務，其經手大股東英屬維京群島商Alpha Corp.股票買賣，經查未依規定向主管機關申報，違反股務申報法定程序。至於張穗芬隱匿事實、廢弛職務，以致影響股務申報資料正確性，浩鼎深表歉意，將儘速調查並對張作出必要處分。

浩鼎關係人 爆技術性賣股

浩鼎董事與高階經理人持股概況 圖／經濟日報提供

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內部人轉讓持股必須向主管機關申報，不過，如有內部人每一交易日賣出股數（本人及其關係人合併計算）未超過十張時，即可不用辦理事前申報。以浩鼎案為例，包括公司的董事、經理人等，一年來持股雖然減少，但卻未依法申報，極可能「技術性賣股」，也就是以每天賣股少於十張的方式，分批出脫，來避開必須申報的相關規範。

根據公開資訊觀測站資料顯示，浩鼎去年2月時，所有董監持股為2萬5,086張，董監持股比率為14.73%。不過，截至今年3月，浩鼎董監持股張數為2萬4,700張，董監持股比率為14.44%，總計約減少3、400張。

其中，Alpha去年2月時，持有浩鼎5,976張，截至今年3月，持股降至5,779張，約減少197張。浩鼎前天承認公司員工幫Alpha賣股，但並未說明賣出張數，Alpha目前持股應已低於5,779張。

台灣浩鼎20日發出道歉聲明，承認該公司財務處經理張穗芬「私下」協助英屬維京群島商Alpha賣股，卻未依規定向主管機關申報。不過，據公開資訊觀測站資料顯示，浩鼎的另兩位關係人黃秀美、董事匯弘投資，一年來持有浩鼎的股票，也都呈現減少，但卻未依法向主管機關申報。

去年2月時，黃秀美、匯弘投資分別持有浩鼎154張、1萬5,742張，截至今年3月，兩位關係人持股降至42張、1萬5,546張，各自減少112張與196張。

證券專家表示，根據現行法令的規定，公司內部人的範圍，包含董事、監察人、持股超過公司已發行股數總額10%大股東、經理人、法人董事（監察人）代表人，以及金控子公司的內部人，這些人的股權轉讓都受證交法規範。

張念慈：浩鼎案有政治力介入

浩鼎董事長張念慈被列為貪汙案被告一百萬交保，他昨天清晨步出士林地檢署只表示謝謝關心，搭計程車離去。 記者許正宏／攝影

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檢調昨日將中研院院長翁啟惠列為貪汙與背信的被告並限制出境，檢方懷疑，翁啟惠與張念慈疑有「私相授受」行為，因此將進一步調查。

對於檢調質疑張、翁兩人的關係，張念慈昨日接受本報專訪時說，「很多事情還不能說」，僅表示過去的美國Optimer案已經由美國司法單位調查清楚並還他清白，他相信這件事情很快會落幕。

張念慈表示，此案有政治力介入，此案與當年美國Optimer案件如出一轍，而且是同一件事，暗示浩鼎案是有人有意透過政治力取得利益。

潤泰集團總裁尹衍樑二○一二年協助張念慈以十八億元向Optimer收購百分之四十三的浩鼎股權。當時張念慈被Optimer董事會，以「拿技術股」等罪名逐出董事會並告上美國法院，最後美國法院判張念慈無罪。

Optimer是張念慈與翁啟惠共同創辦，後由張念慈主導營運，而浩鼎原為美國Optimer子公司，是二○○二年政府大力鼓吹生技產業時，由張念慈回國成立。

張念慈當年為了Optimer發展，請來曾任輝瑞大藥廠執行長的麥金諾（Hank Mckinnell）擔任Optimer執行長，最後卻被自己的執行長換掉，過程宛如蘋果創辦人賈伯斯的翻版。張念慈曾說，是他自己識人不明。

對於近日延燒的浩鼎案，張念慈表示，該案與美國Optimer案是同一件事。

立委：浩鼎案可別成懸案

浩鼎案愈滾愈大，檢調今大動作搜索中研院掌翁啟惠、潤泰集團總裁尹衍樑等住所7處，包括中研院癌症專刊技術轉移文建、紀錄與相關資金流向。並依背信罪嫌，將翁啟惠改列被告。立法院教育及文化委員會召委、國民黨立委陳學聖表示，檢調近日若查出明顯涉案情節，不排除再安排翁到立法院專案報告。

陳學聖指出，翁啟惠周一赴立法院說明浩鼎案時明顯避重就輕，「很多事情看似不知情，但又是有備而來的答案」，立法院雖沒有聽證權，但翁所說的話在未來司法過程將會被列為證詞，他的答覆也非常謹慎小心。

陳學聖說，呼籲檢調勿枉勿縱，若查無證據也要還人家清白，不要讓此事成為懸案；翁啟惠也應自求進退、主動請辭。

國民黨立委王育敏則說，翁啟惠事件原以為僅涉及道德爭議，顯然看起來是投機說詞，12月才認股，同月份就賣掉一千張，光這點就很難自圓其說。且她也坦言賣股票都是由他經手，光從聲明與他先就前後不一。

王育敏認為，檢調大動作搜索辦公室與住處，中間可能有查出更多事證，支持檢調不要有任何壓力嚴查嚴辦，讓真相水落石出。她也說，翁啟惠在利益迴避和道德層面就過不了關，本來就應下台。

準經長李世光弟是Alpha在浩鼎董事 已答應辭職

準經濟部長李世光。 聯合報資料照片

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周刊報導李世仁擔任浩鼎董事，將是李世光就任經長後利益迴避的挑戰。李世仁昨晚接受訪問時坦言，哥哥已就此和他談過，希望他考量社會氣氛混亂，能不當浩鼎董事，他已答應；但他家人持有浩鼎股票，現在因為浩鼎實施庫藏股，內部人不能進出股票，未來辭掉董事後，「應該也不會處置吧！」

李世仁說，他當浩鼎董事與華威創投無關，是張念慈邀請他加入董事會，他早期參與過浩鼎，所以有持股。他認為張念慈為人正派，產品正統，公司也規矩，因此同意個人以英屬維京群島商Alpha Corporate的代表人身分，擔任浩鼎董事；現在決定要辭，也得先和張念慈、經營團隊溝通一下，不好直接一封信通知辭任。

李世仁表示，哥哥李世光首肯出任新政府經濟部長，為國家貢獻，很有理想性，但是利益迴避有其規範在，不能無限上綱，所以哥哥也不可能因為其擔任經長，就要他辭掉所有轉投資公司董事，「就算他提，我也不會答應」。

櫃買：浩鼎須揭露Alpha是關係人

根據公開資訊觀測站資料，浩鼎十大股東之一英屬維京群島商Alpha的3月持股為5,779張，由於未申報賣股，因此股數沒有變動。櫃買中心昨（20）日指出，Alpha持股為3.38%，並不是證交法規定的大股東，因此持股變動不需要申報，但必須揭露Alpha為關係人，可依證交法處以24萬到240萬元罰款。

根據證交法，公開發行股票公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股權超過10%股東持有的公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告。至於英屬維京群島商Alpha雖不是證交法規定的大股東，但須揭露彼此有關係人身分，浩鼎未揭露已經違規，櫃買中心將會要求公司補報，金管會可依證交法處以24萬至240萬元罰款。由於浩鼎2015年報公布在即，各界對於其董事等持股變動寄予高度關注。

曾銘宗 早質疑Alpha是人頭戶

中研院長翁啟惠昨被列為被告，消息聽在國民黨立委曾銘宗及費鴻泰耳中，不勝唏噓。曾銘宗表示，「翁啟惠真該下台了」，他們同聲呼籲翁啟惠應盡速「知所進退」。也由於浩鼎案愈滾愈大，立法院教育及文化委員會召委陳學聖表示，檢調若查出明顯涉案情節，不排除再安排翁到立院專案報告。

曾任金管會主委的曾銘宗表示，當初質疑屬浩鼎第三大股東的「英屬維京群島商Alpha」可能是人頭戶，是因依照過去經驗，以海外帳戶大量持有國內單一企業股票的情形並不多見，在加上股東的名字看起來「怪怪的」，才提出質疑。

曾銘宗回憶，之後金管會調查也發現，「英屬維京群島商Alpha」股東有浩鼎公司董事長張念慈的胞姊張藎藎，大股東還是退休國小老師耿重萱，更加深自己的質疑，才會提醒金管會與檢調應調查瞭解。

費鴻泰說，當初確有人提醒，「翁啟惠在台灣沒有持股，但他的代理人就是張念慈」、「英屬維京群島商Alpha公司組成複雜」，才會在質詢時要求金管會追查，事後證明「有心人」檢舉確有所本。

新聞眼／人頭戶、海外帳戶…浩鼎案疑點爆不完

浩鼎案風暴愈演愈烈，中研院長翁啟惠、浩鼎董事長張念慈、潤泰集團總裁尹衍樑間的合作關係，究竟是正常的技術、資金與營運的美國創業模式，還是台灣當前最無法忍受的的股市套利模式？在檢調釐清相關案情前，外界都難以驟下定論。

只不過，案中許多情節，都令人有似曾相識之感，也增添疑問。

疑點一：人頭戶

尹衍樑出手從美國ＯＰＴＰ公司手中買回台灣浩鼎持股後，不論是翁啟惠的女兒翁郁琇、尹衍樑的妻子王綺帆，都出現在轉讓的受讓名單上，尤其翁郁琇的股票已由翁啟惠證實是父母資金贈與，幾可確認就是人頭戶。

昨天再傳出浩鼎法人董事也是大股東的Alpha海外控股公司去年賣股未申報，Alpha的大股東組成有張念慈的姊姊張藎藎，令人不得不懷疑這也是人頭戶的操作。只不過，人頭戶用自己的女兒、配偶、姊姊這麼親密的親等，在台灣證券市場並不多見。

疑點二：海外帳戶

除了去年賣股未申報的Alpha，檢調昨天還搜索了潤泰集團旗下的「中嘉公司」，這家公司也是一家海外公司，出現在香港上市的滬光國際上海發展投資公司的大股東名單上。企業的海外轉投資訊息相對不透明，更是資訊揭露的一大黑洞。

至於，在浩鼎解盲前、中、後，公司派的訊息究竟是釋放利多還是充分資訊揭露，原本就屬於見仁見智，該由投資人自行判斷。

難解的是，浩鼎案爆發迄今，投資人保護中心尚未接獲任何小股東的投訴電話。證諸借券放空、申報轉讓等，多是專業法人、大戶與機構才能從事的股票交易，浩鼎案雖熱鬧，但已不是往常台股常見的大股東坑殺小股東案例，而是金字塔高端的另類金錢遊戲。

充滿疑點的浩鼎案 圖／聯合報提供

浩鼎財務經理幫大股東Alpha賣股 誰操控？

浩鼎生技怎麼了？ 圖／聯合報提供

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浩鼎財務處經理張穗芬，被列為背信罪被告，昨晚由調查局台北市調處移送士林地檢署偵訊。 記者陳正興／攝影

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檢調查出浩鼎財務經理張穗芬協助大股東Alpha在去年第四季賣出浩鼎，售股金額逾億元，且未申報；對此，浩鼎昨日正式發出聲明致歉，並表示將進一步查處張穗芬。

Alpha近年列居浩鼎前十大股東並擁有一席董事，浩鼎多次表示不熟悉這家公司。但依據浩鼎年報，Alpha持股九%的第二大股東張念慈胞姊張藎藎，且Alpha出席浩鼎董事會頻繁，公司卻說與Alpha不熟，生技圈人士感到難以理解。

浩鼎案關係人Alpha公司大股東耿重萱昨在台北市調處偵訊後，移送士林地檢署複訊後請回。 記者陳正興／攝影

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證交所資料顯示，Alpha近年持有浩鼎的股票持續減少，從2012年的8,580張，一路下滑至2015年的5,779張；由於浩鼎已承認張穗芬在去年幫Alpha賣股並且未申報，Alpha目前實際持有浩鼎的股票，應已低於5,779張。

浩鼎昨天指出，員工張穗芬隱匿事實、廢弛職務，以致影響股務申報資料之正確性；對此，該公司深表歉意。不過，業界認為，浩鼎內部人協助大股東賣股，顯示公司高層與Alpha的關係非比尋常，應該進一步說明。

近期國民黨立委費鴻泰、曾銘宗不斷質疑浩鼎前十大股東之一的Alpha背後另有其人，甚至將之關係網絡指向中研院院長翁啟惠，唯翁啟惠近日到立法院報告浩鼎案，表示完全不知道Alpha這家公司。

【記者王宏舜／台北報導】翁啟惠除女兒翁郁秀名下三千張股票，檢調懷疑浩鼎第六大股東的「英屬維京群島商Alpha」也「轉讓」股票給翁啟惠，昨天傳喚擁有Alpha百分之九十一股份的負責人耿重萱作證，昨天深夜移送士林地檢署複訊，漏夜釐清疑點後請回。

去年八月底，浩鼎曾召開專家會議，外界質疑浩鼎高層當時就得知新藥解盲結果不如預期，高層隨後才會陸續出脫持股避險，不過，浩鼎高層表示，今年解盲時才知情。