網路城邦
回本城市首頁 馬黨城
市長:ss77  副市長:
加入本城市推薦本城市加入我的最愛訂閱最新文章
udn城市文學創作奇幻浪漫【馬黨城】城市/討論區/
討論區不分版 字體:
看回應文章  上一個討論主題 回文章列表 下一個討論主題
南美瘋錢大對帳ing
 瀏覽416|回應7推薦1

呵呵呵
等級:6
留言加入好友
文章推薦人 (1)

龍女CHANG, HSIU-FEN

南美瘋錢大對帳ing

美國會跟IS談條件嗎?

哈哈


 


 

兆豐銀洗錢防制缺失 再遭美罰8.6億元

 

兆豐金於證交所召開重大訊息說明,強調遭美裁罰2900萬美元,屬於「舊案」。(兆豐金提供)

2018-01-18 06:50

〔記者李靚慧/台北報導〕兆豐金(2886)今早6點半於證交所召開重大訊息,說明子公司兆豐銀行於美國時間2018年1月17日,與美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署裁罰令,再度遭美國聯準會及伊利諾州金融廳,裁罰2900萬美元(約新台幣8.57億元)罰鍰,同時必須提交相關改善計畫,兆豐金強調,這次遭裁罰屬於「舊案」。

  • 兆豐銀行示意圖。(資料照)

由於兆豐銀行在過去一年多來,已砸下超過新台幣10億元,積極配合美方進行洗錢防制的改善作業,再度傳出遭美罰款,震驚業界。但兆豐金強調,本次FED裁罰令所指出的缺失,與2016年度的檢查報告,也就是該行在前年(2016)8月19日遭紐約州金融服務署(NYDFS)簽署的合意令( Consent Order),屬於相同期間、相同缺失。因此,此次FED的裁罰令,應該視為不同監理機關對於同一時期缺失的處分,而非兆豐銀再度發生其他嚴重缺失,更沒有涉及洗錢的情形。

兆豐金指出,此案與2016年8月遭美國NYDFS裁罰1.8億美元屬於相同的檢查期間,同樣是因紐約分行(檢查基準日2016年6月30日)、矽谷分行(檢查基準日2016年9月30日)與芝加哥分行(檢查基準日2016年12月31日)因風險管理及防制洗錢制度未達監理機關標準的缺失,兆豐銀於美國時間2018年1月17日,與美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署裁罰令,內容包括支付美金2900萬美元罰鍰、提交改善計劃,同時委任獨立第三方機構針對紐約分行2015年1月至6月間的美元清算交易,進行檢視與回溯調查。

兆豐銀解釋,早在NYDFS對兆豐銀重罰1.8億美元之前,FED就已準備對兆豐銀進行裁罰,紐約分行遭NYDFS重罰後,FRB也立即對該行美國地區4家分行進行全面金檢。

兆豐銀強調,兆豐銀董事長張兆順、總經理楊豊彥2016年9月上任後,積極進行改善計畫,多次主動拜訪FRB及分行所在地的州政府金融監理機關,包括紐約、芝加哥及舊金山等。經過多方努力,將裁罰降至最低。

兆豐銀表示,根據美國慣例,FED及州政府金融監理機關都可同時對同一缺失進行裁罰,不會因其他監理體系的主管機關已經進行裁罰就得到豁免,因此,仍無法免除被FED裁罰的結果,但依美國法律規定,FED的裁罰令與合意令,其性質均屬行政罰而非刑事處分。

2016年8月時,兆豐銀行紐約分行就曾因為違反反洗錢法遭美國重罰1.8億美元(約台幣57億元),還因涉及「巴拿馬文件」,事件愈滾愈大,導致6位前後任財金首長,移送監院調查。2010年兆豐銀巴拿馬分行也曾違反洗錢防制法,遭巴拿馬監理機構於2013年3月開罰2萬美元。(07:40更新)

相關影片請見:

 

 

http://news.ltn.com.tw/news/business/breakingnews/2315276 



 


 


回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘

引用
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761154
 回應文章
馬的人氣大復活
推薦0


老綠綠
等級:8
留言加入好友

 

馬的人氣大復活

招搖撞騙小強親自傳授九趴馬武功祕笈

回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761535
大家發財
推薦0


拎杯
等級:8
留言加入好友

 

大家發財

都跟馬黨依樣大發財

回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761453
馬黨的無恥
    回應給: 微(matrixA) 推薦1


笑笑姬
等級:8
留言加入好友

 
文章推薦人 (1)

肉絲

這OK的啦

好玩就好

回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761410
馬黨的無恥
推薦1



等級:8
留言加入好友

 
文章推薦人 (1)

不理不理右衛門

無所不用其極
回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761280
這個好玩~~
推薦0


將將好
等級:8
留言加入好友

 
加入了
回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761222
跟小強一樣
    回應給: 微(matrixA) 推薦0


呵呵呵
等級:6
留言加入好友

 
招搖撞騙
回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761186
人氣大復活
推薦0



等級:8
留言加入好友

 
九趴真無恥
回應 回應給此人 推薦文章 列印 加入我的文摘
引用網址:http://city.udn.com/forum/trackback.jsp?no=72755&aid=5761184